中铁置业中南公司高度重视合规管理，结合企业实际，积极探索内控管理、企业合规、风险防范、法律服务“四位一体”合规管理体系建设工作，把合规管理的要求融入公司治理、嵌入业务流程，打造“四位一体”大合规管理体系，全力推动公司依法合规治企和风险防控质效向高水平迈进。

一、以“合规建设”为切入点，构建合规管理长效机制。 一是坚持合规建设“统筹管理”。公司党委、行政高度重视大合规体系建设工作，齐抓共管，明确了法律合规部组织协调，部门、项目公司各负其责、具体实施的合规建设管理体系，定期召开专题会议，听取工作汇报，及时提出指导要求。二是坚持合规建设“精准发力”。积极聘请第三方专业咨询机构“把脉会诊”，通过人员访谈、实地调研、组织座谈等多种形式，重点对公司管理流程、部门职责、项目管控、绩效考核、管理制度等进行系统性的分析，找准日常管理中的问题点和薄弱处，对症下药，提出解决措施建议。三是坚持合规建设“以评促改”。建立了合规管理评价机制，定期对合规管理体系运行情况进行总结，对重点业务合规情况开展专项评价，及时发现问题，并对违规、违法行为进行通报、督促整改；将合规管理评价结果纳入部门、项目年度绩效考核，将重点业务合规情况通报结果与个人职级晋升、评优评先、绩效考核等强关联，做到合规考核全覆盖。

二、以“风险防范”为着力点，提升全面风险防控质效。一是强化事前预控，严把“源头关”。制定了部门合规风险清单，聚焦公司主营业务相关的合规重点领域，收录风险点67项，分析风险产生的原因62条，形成具体防控要求80条，全面筑牢合规风险防线；制定了岗位合规职责清单，明确各岗位合规职能和合规责任，收录风险点60项，形成合规管理要求125条，将合规要求落实到岗到人；制定了流程管控清单，将风险管理和合规管理要求嵌入完整业务流程，确保了各项流程合法合规。二是理清权责边界，把好“归口关”。定期修订《中南公司重大事项决策权责清单》，明确各类治理主体的权责边界，规范决策权限及决策程序，提升决策效率；严格落实集团公司“三级管控”要求，明确区域部门、项目公司的职能定位，梳理部门决策权责316项、项目公司决策权责97项，做到定位明确、界面清晰、责权对等。三是强化过程管控，守住“审批关”。依托中铁E通一体化办公平台，积极开展办公流程上线行动，定期组织各部门、各项目对现有审批流程进行梳理，从线上流程设计、审批节点设置、公司制度支撑、信息系统支持等方面进行综合考量，对投拓、营销、设计、商务、工程、运营等关键业务的线上流程重点关注，在确保程序合规的同时，不断精简审批节点、优化审批流程，进一步提升审批效率。2024年4月，中南公司启动新一轮流程梳理工作，本次调整计划将风险提示、制度提醒嵌入线上流程，及时提醒各环节审批人注意审批风险，全面提升风险管控实效。

三、以“文化培育”为落脚点，厚植企业合规发展沃土。一是延伸管理触角，织密防护网络。根据股份公司《落实<中国中铁合规管理实施办法>工作意见》（中国中铁法规﹝2023﹞42号）的相关要求，积极组建合规官团队，为合规经营、风控管理出谋划策；建立了全员合规责任制，明确了管理人员、普通职工的合规责任，各部门、项目公司全面设立合规员，构建合规工作上下联动执行共同体，目前共设置合规官14名、合规员15名。二是加强制度宣贯，推进规范运行。积极开展制度清理，重点查看公司层级制度之间、本级制度之间内容是否存在冲突，现行制度是否适应当前工作，及时改废；加强制度宣贯，汇编公司现行有效制度115项，通过办公平台抄送、线下培训学习、厂务公开等方式向全员进行宣贯，引导全员知悉制度、遵守制度。三是培育合规文化，筑牢合规思想。积极邀请外部专家、法律顾问开设专题讲座；依托一体化办公平台，开设“普法专栏”，定期发布法律法规学习资料；充分利用微信公众号平台，积极宣传合规文化，通过全方位多层次的合规培训和文化引导，引导全体员工认识合规管理的重要性，深刻认知企业经营管理的风险“底线”与“红线”，逐步在公司范围形成合规管理、合规经营的良好文化氛围。

大合规管理体系建设任重道远，中铁置业中南公司将继续全面落实习近平法治思想及党中央、国务院法治建设精神，根据股份公司、集团公司相关部署，围绕公司“十四五”战略规划，稳步推进内控、合规、风险、法律“四位一体”有效融合，持续提升大合规建设工作质效，为公司高质量发展提供有力保障。