存两项经营管理问题 川财证券高管遭监管认定为不适当人选
发布时间：2021-01-19 来源：北京商报 责任编辑：张尧
北京商报讯（记者 孟凡霞 刘宇阳）1月18日，四川证监局发布《关于对王海阳采取认定为不适当人选措施的决定》，相关内容显示，经查，四川证监局发现川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”)存在两大问题。
一是资产管理部部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行等关键岗位存在混合操作，劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程。二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。交易标的债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。
四川证监局指出，上述情况反映出川财证券资产管理部债券交易业务经营管理混乱，违反了相关条例和管理办法，王海阳作为川财证券资产管理部总经理，对上述违规行为负有责任。按照规定，四川证监局决定认定王海阳为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司资产管理业务或债券业务主要负责人。
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